證監會(huì )對6宗案件作出行政處罰

發(fā)布：時(shí)間：2018-11-27返回列表

近日，黑龍江證監局依法對海藥投資、深圳賽樂(lè )敏、海南賽樂(lè )敏超比例持股未披露及海藥投資限制期交易案作出處罰，對海藥投資給予警告，并處以160萬(wàn)元罰款，對直接負責的主管人員劉悉承給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款，對其他直接責任人員張暉等3人給予警告，并分別處以25萬(wàn)元、20萬(wàn)元、10萬(wàn)元罰款；對深圳賽樂(lè )敏、海南賽樂(lè )敏給予警告，并分別處以30萬(wàn)元罰款，對其他直接責任人員田惠敏給予警告并處以6萬(wàn)元罰款。山西證監局依法對吳朝暉內幕交易“太化股份”案作出處罰，沒(méi)收吳朝暉違法所得99,685.40元，并處以299,056.20元罰款。廣西證監局依法對周寅內幕交易“黑牛食品”案作出處罰，沒(méi)收周寅違法所得2,227,637.58元，并處以6,682,912.74元罰款。廣東證監局依法對葉爍私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券案作出處罰，對葉爍給予警告，并處以20萬(wàn)元罰款。浙江證監局依法對王利堅傳播虛假信息案作出處罰，責令王利堅改正，并處以3萬(wàn)元罰款。新疆證監局依法對新疆浩源信息披露違法違規案作出處罰，對新疆浩源給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款，對直接負責的主管人員周舉東給予警告，并處以25萬(wàn)元罰款，對直接負責的主管人員冷新衛等3人給予警告，并分別處以15萬(wàn)元罰款，對其他直接責任人員胡中友等5人給予警告并分別處以5萬(wàn)元罰款，對其他直接責任人員趙志勇、王京偉給予警告，并分別處以3萬(wàn)元罰款。（行政處罰決定書(shū)詳見(jiàn)相關(guān)證監局網(wǎng)站）

上述案件中，海藥投資與深圳賽樂(lè )敏、海南賽樂(lè )敏成為一致行動(dòng)人后，合計持有“人民同泰”股票比例超過(guò)總股本的5%，但3家公司均未依法及時(shí)履行披露義務(wù)，并且海藥投資在限制交易期限內對相關(guān)股票進(jìn)行了交易；吳朝暉同鄉彭某天系“太化股份籌劃收購普惠旅游股權事項”這一內幕信息的知情人，在內幕信息敏感期內，兩人曾有涉及內幕信息的短信聯(lián)系，吳朝暉在內幕信息敏感期內利用他人賬戶(hù)明顯異常地交易“太化股份”股票；程某、李某敏、賈某娟、郝某系“黑牛食品非公開(kāi)發(fā)行股票募集資金收購國顯光電”這一內幕信息的知情人，周寅與程某是直接上下級同事關(guān)系，有日常工作接觸，且在敏感期內手機通話(huà)頻繁，同時(shí)，周寅與李某敏等3人同在涉案事項決策場(chǎng)所辦公，周寅交易“黑牛食品”的時(shí)點(diǎn)與內幕信息的形成、變化和公開(kāi)過(guò)程高度一致，明顯異常，構成了內幕交易行為；葉爍作為證券從業(yè)人員，私下接受洪某雄等客戶(hù)委托，操作3個(gè)證券賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)股票，違反了《證券法》第145條的規定；王利堅在“口水杭州”論壇發(fā)布了題為“暫停新股IPO了”的帖子，傳播了虛假信息，擾亂了證券市場(chǎng)秩序；新疆浩源未按規定及時(shí)披露向關(guān)聯(lián)方提供資金的重大交易事項，未在2017年中期報告中披露報告期內發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易。

上述6宗案件均由我會(huì )派出機構依法辦理。近幾年來(lái)，我會(huì )派出機構行政處罰工作水平不斷提升，承辦案件類(lèi)型呈現多樣化，囊括市場(chǎng)操縱、內幕交易、編造傳播虛假信息、信息披露違法、中介機構未勤勉盡責等常見(jiàn)違法行為。各派出機構切實(shí)做到守土有責，不斷強化日常監管與稽查執法的密切銜接，對轄區各類(lèi)違法行為快速反應、及時(shí)查處，有效懲辦了各類(lèi)違法案件。證監會(huì )將繼續整合全系統行政處罰監管力量，上下聯(lián)動(dòng)，不斷提升行政處罰效能，嚴懲資本市場(chǎng)違法違規行為，切實(shí)保障廣大中小投資者合法權益，促進(jìn)資本市場(chǎng)健康穩定發(fā)展。