證監會(huì )對2宗操縱市場(chǎng)案件作出行政處罰

發(fā)布：時(shí)間：2018-11-21返回列表

近日，證監會(huì )依法對裕鼎公司操縱“湘油泵”案作出處罰，沒(méi)收裕鼎公司違法所得13,764,541.57元，并處以41,293,624.71元罰款，對直接負責的主管人員江瑜給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款，對其他直接責任人員胡菊華、吳惠玲給予警告，并分別處以30萬(wàn)元、10萬(wàn)元罰款。上海證監局依法對北京大觀(guān)操縱“浙江鼎力”案作出處罰，沒(méi)收北京大觀(guān)違法所得277,664.63元，并處以200萬(wàn)元罰款，對直接負責的主管人員徐志霖、張海峰給予警告，并分別處以10萬(wàn)元罰款。（行政處罰決定書(shū)詳見(jiàn)證監會(huì )及相關(guān)證監局網(wǎng)站）

上述案件中，裕鼎公司控制使用25個(gè)賬戶(hù)，采用集中資金優(yōu)勢及持股優(yōu)勢連續交易、在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)間交易、虛假申報等手段操縱了“湘油泵”股票；北京大觀(guān)控制使用包括4個(gè)信托產(chǎn)品賬戶(hù)和1個(gè)收益互換產(chǎn)品賬戶(hù)在內的賬戶(hù)組，通過(guò)集中資金優(yōu)勢連續買(mǎi)賣(mài)、尾盤(pán)拉抬等方式操縱了“浙江鼎力”股票。

證監會(huì )將對操縱市場(chǎng)違法行為保持一貫的高壓打擊態(tài)勢，通過(guò)強有力的監管執法，懲處觸碰法律紅線(xiàn)的違法行為人，警示市場(chǎng)相關(guān)方律己慎行，維護資本市場(chǎng)發(fā)展秩序，保護廣大中小投資者的合法權益。